Закон о биржах

Закон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен на урегулирование

отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой торговли и

обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных биржах.

Общие положения

Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле

Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и

других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются

Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами

законодательства Российской Федерации, а также учредительными документами

бирж, правилами биржевой торговли и другими внутренними документами бирж,

принятыми в соответствии с законодательством.

Понятие товарной биржи

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического

лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой

торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в

заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею

правилам.

Товарная биржа может иметь филиалы и другие обособленные

подразделения, учреждаемые в соответствии с законодательством.

Сфера деятельности товарной биржи

Биржа вправе осуществлять деятельность, непосредственно связанную с

организацией и регулированием биржевой торговли. Однако биржа не может

осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность,

непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Данное

ограничение не распространяется на юридическое и физическое лицо,

являющееся членом биржи. Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать

доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные

предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление

деятельности, непосредственно связанную с организацией и регулированием

биржевой торговли.

Биржевые союзы, ассоциации и другие объединения

Биржи могут создавать союзы, ассоциации и иные объединения для

координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и

осуществления совместных программ, в том числе для организации совместных

торгов. Но запрещается создание биржевых союзов, ассоциаций и других

объединений, если их образование противоречит требованиям антимонопольного

законодательства Российской Федерации и Закону "О товарных биржах и

биржевой торговле", а также являются недействительными соглашения и

действия бирж, имеющие целью или влекущие за собой устранение либо

ограничение конкуренции в биржевой торговле.

Биржевой товар

Под биржевым товаром понимается не изъятый из оборота товар

определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и

коносамент на указанный товар, допущенный в установленном порядке биржей к

биржевой торговле.

Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты

интеллектуальной собственности.

Биржевая сделка

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор

(соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении

биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления

биржевых сделок устанавливается биржей.

Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие требованиям,

биржевой сделки, не являются биржевыми. Гарантии биржи на такие сделки не

распространяются. Биржа вправе применять санкции к участникам биржевой

торговли, совершающим не биржевые сделки на данной бирже.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.

Виды биржевых сделок

Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться

сделки, связанные с:

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с

отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);

взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов

на поставку биржевого товара (фьючерсные сделки);

уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении

биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные

сделки);

а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав,

установленные в правилах биржевой торговли.

Биржевое посредничество на товарных биржах

Биржевая торговля осуществляется путем:

совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его

счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет

клиента (брокерской деятельности);

совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой

счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).

Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется

исключительно биржевыми посредниками.

Биржевые посредники

Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы, брокерские

конторы и независимые брокеры.

Брокерская фирма является предприятием, созданным в соответствии с

Законом Российской Федерации "О предприятиях и предпринимательской

деятельности".

Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или

другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации,

имеющее отдельный баланс и расчетный счет.

Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное в

установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою

деятельность без образования юридического лица.

Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи

Учреждение товарной биржи

Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и

подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

В учреждении биржи не могут участвовать:

высшие и местные органы государственной власти и управления;

банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию

на осуществление банковских операций;

страховые и инвестиционные компании и фонды;

общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и

фонды;

физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять

предпринимательскую деятельность.

Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не

может превышать десяти процентов.

Лицензия на организацию биржевой торговли

Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе

лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам

при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной

политике и поддержке новых экономических структур.

Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие документы:

заявление;

устав товарной биржи;

учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий

документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

правила биржевой торговли;

документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не

менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право

пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в

уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их

должностей по всем местам работы.

Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются

прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

За достоверность сведений, представленных для получения лицензии,

заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим

законодательством.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со

дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления

ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия

требованиям законодательства Российской Федерации и возвратить указанные

документы заявителю для переоформления.

Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в течение

одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.

Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение Комиссии

об отказе в выдаче лицензии.

При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется

заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в

письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на

рассмотрение.

Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной биржи,

поступившими на рассмотрение.

Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии

заявителя.

Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель должен

получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.

При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения

заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в

отсутствие заявителя.

Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия

решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего

перечисление разового сбора.

Постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. N 151

"О сборах за выдачу лицензий товарным биржам" был установлен разовый

сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже,

зарегистрированной в качестве коммерческой организации, в 30-кратном

размере установленной законом минимальной оплаты труда, товарной бирже,

зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, - в 20-кратном

размере установленной законом минимальной оплаты труда. Сборы за выдачу

лицензий товарным биржам перечисляются в федеральный бюджет (Подписано

Председателем Правительства РФ г-ном Черномырдиным).

Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с даты

принятия решения о выдаче ей лицензии.

В случае утери лицензии на основании имеющихся в Комиссии документов

товарной бирже выдается дубликат.

Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах

биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна

сообщить в Комиссию. При несоответствии внесенных изменений нормативным

документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в

месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении

учредительных документов в соответствие с нормативными.

Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии

принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании:

. материалов осуществленных финансовыми органами проверок, установивших

факты нарушений в деятельности товарной биржи;

. официальных уведомлений территориальных управлений Государственного

комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке

новых экономических структур, а также государственных комиссаров на

товарных биржах о фактах нарушений Закона Российской Федерации "О

товарных биржах и биржевой торговле" и других законодательных актов

Российской Федерации.

По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия направляет

товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них

нарушений.

Товарная биржа после получения предписания обязана в 3-дневный срок

проинформировать Комиссию о его получении, а в месячный срок - об

устранении отмеченных в нем нарушений.

При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных

предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.

В случае аннулирования лицензии в судебном порядке товарная биржа за

повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.

Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и местных

органов государственной власти и управления, в том числе министерств и

ведомств Российской Федерации, Советов Министров республик в составе

Российской Федерации, а также банков, других предприятий, учреждений и

организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых

заявителем.

Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии

определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое

утверждается Правительством Российской Федерации.

З А Я В Л Е Н И Е

на получение лицензии на организацию биржевой торговли

Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Телефон .

. . . . . . . Телекс . . . . . . Телефакс . . . . . . . . . . . . . . . . .

Руководитель(и) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . (должность,

Ф.И.О.)

Перечень товарных секций . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . Номера счетов и наименования отделений

банков . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Перечень

прилагаемых к заявлению документов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . .

М.П. Подпись

руководителя

Дата

ЛИЦЕНЗИЯ НА ОРГАНИЗАЦИЮ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ

N . . . .

Выдана в том, что ". . .". . . . . . . . .199. .г. . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

(наименование товарной биржи с указанием адреса)

получила право на организацию биржевой торговли на территории

Российской Федерации по товарным секциям: . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . (наименования товарных секций)

Председатель Комиссии по товарным биржам при Государственном

комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и

поддержке новых экономических структур

М.П.

(подпись)

Примечание. Печатается на бланке с изображением Государственного герба

Российской Федерации.

Ликвидация товарной биржи

Ликвидация биржи может быть осуществлена по решению высшего органа

управления биржи, а также судом или арбитражным судом в порядке и на